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我国公共部门绩效评估创新研究


l叠翟目巨誓圈2010年第9卷第7期
我国公共部门绩效评估创新研究
口张泽张培

【摘要J公共部门绩效评估是公共部门缋效管理过程中的重要工具和手段,是近年来公共管理领域备受关注的重要主题。在 本文中.着重讨论公共部门绩效评估的内涵、国外绩效评估的现状特征、我国公共部门绩效评估中存在的问题,在此基 础上提出我国政府公共部门绩效评估的创新建议。 【关键词】公共部门;绩效评估;机制创新 【作者简介】张泽(1985一),男,河北石家庄人,河北经贸大学公共管理学院在读硕士研究生;研究方向:公共政策分析 张培(1985-),女。河北石家庄人,河北经贸大学公共管理学院在读硕士研究生;研究方向:地方政府治理

一、公共部门绩效评估的涵义

味。由此可知,evaluate较符合“绩效评估”的主
义要求。

在整个公共管理学科领域,公共部门绩效评 估是个近乎全新的探索。本文首先对公共部门、 绩效、评估进行内涵界定。在相关的中文字典中, “公共”表示“属于社会的,公有公用的”,它与 “属于个人的或以个人身份从事的”“私人”是两 个相对的概念。在英文中,
“公共”具有“公众 的、由公众所有的”等含义,与中文的概念在内

综上所述,我们可以这样定义:公共部门绩 效评估就是对广义的政府组织、非营利组织(第三 部门)以及公共企业(第四部门)等特定的社会组织 在积极履行公共责任的过程中,在讲求内部管理 与外部效应、数量与质量、经济因素与伦理政治
因素、刚性规范与柔性机制相统一的基础上,获 得的公共产出进行的评审界定。 二、国外公共部门绩效评估概况 绩效评估的兴起,很大程度上就归功于对公 共部门责任的追求。来自社会各方面对公共部门

涵上基本一致。从公共管理角度看,公共部门
(public sector)是指与私人部门相对的,以提供公 共服务为主要职能,由广义的政府组织、非营利组

织(第三部门)以及公共企业(第四部门)等构成的 特定的社会组织。从单纯语义学的角度看, “绩 效”表示“成绩、成效”。“成绩”指“工作或学 习的收获”,强调对工作或学习结果的主观评价。
“成效”指“功效或效果”,强调工作或学习所造

效率低下的批评,促使公共部门寻求一种有效的 机制,以提高公共服务的效率,同时满足广大公 众的要求。绩效评估作为对公共部门生产力测评 的一个工具,很快为各国政府所采用。美国国会
1993年通过GPRA法案之后,在全国各层级政府 掀起了一股评估公共部门绩效的浪潮,然而在近 十年的实施过程中,CPRA是否真正推动了公共生 产力的提高,不同学者对此持有的观点大相径庭。

成的客观后果及影响。“绩效”则是对二者的综 合。 “评估”表示“评议估计或评价”,与之相近
的“评定”(未经评判或审核来决定)和“评议”(经

过商讨而评定)皆为“评估”所采用的方式和途径。 在英文中,evaluate表示对事物价值进行准确的估 计和计算;estimate侧重于估计,指凭借主观判断 做出粗略的估价,失误在所难免;appraise表示或 鉴定事物的质量、价值等状况;8SSe¥S多用于对财 产等进行估价(以作为征税根据);rate侧重于以某 一标准为参照而进行的评定,含有等级评定的意

虽然大家对政府所开展的绩效运动持乐观态度, 但已有信号显示这些期望并不现实。 在20世纪70年代末,英国政府面临着严重 的财政危机、管理危机和信任危机。与此同时, 理论界也出现了新右派体系。它相信市场力量,
主张减少政府干预、采用管理私营部门的管理哲

学和管理方法、用企业家精神重塑政府,并认为

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这是改革的捷径。新右派的代表撒切尔夫人一上台, 应该通过立法或者制定行政法规的手段.将公共部 门绩效评估的地位确定下来。评估不同于一般的研

就极力引进私营部门的管理哲学和管理方法来改善 政府管理。绩效评估作为一种提高政府绩效的有效 工具就是在这样的背景下被引入的。英国公共部门
绩效评估的发展特点主要有:第一,评估的侧重点 从经济、效率到效益、质量。第二,评估的价值标

究活动,尤其是对公共部门的绩效评估,没有制度 保障,凭借行政长官的意志来推行评估改革,绩效
评估是很难进行下去的。制度化也是当前国际上评 估活动的趋势之一。对于我国而言,当务之急是借 鉴先进国家的经验和做法,通过完善政策和立法确 定公共部门绩效评估的制度和规范,可以对评估体 系、评估主体、评估对象、评估内容、评估方法、

准从单一的效率取向转到多重价值标准。第三,评
估的主题从评判到发展。第四,评估主体从公共部

门扩展到社会公众。第五,评估被纳入纯净管理体 系。第六,评估围绕英国行政改革不断推进。
三、我国公共部门绩效评估存在的问题 (一)政府绩效评估没有制度保障.评估的价值 取向有待完善。当前我国的绩效评估并没有通过立 法和行政的手段确定下其重要的地位,而是凭借长

评估结果等公共部门绩效评估的基本要素做出详细 规定,使公共部门绩效评估纳入正常发展的轨道, 促进我国政府绩效评估走上制度化、规范化和经常
化的道路。

(二)建立专业的绩效评估机构。建立一个结构
合理、运转有效的绩效评估机构是开展公共部门绩

官意志来推行的。长官的绩效评估难免存在价值取 向的问题,表现为过分重视无效益的增长,价值取
向上过度重视工具取向而忽视目的取向;过分注重

效评估的关键因素。从我国的实际情况看,公共部 门绩效评估机构不仅应该包括政府内部监察、审计 机关和传统的评估机关(人大、政协),还应该包括
相关专业的专家学者;特别应该鼓励中介组织参与 公共部门的绩效评估以提高评估的客观性和公正 性,通过委托中介组织实施指标评估如公民满意度 的评估,还可以节约大量公共资源,提高绩效评估 的效率。 (三)构建我国公共部门绩效评估指标体系。绩 效评估是一个完整的过程,其中,建构评估指标体 系是整个过程的核心机制,评估指标的权重设计和

效率原则而忽视满意度原则,没有将公共现任和公 众满意作为政府绩效评估的根本标准,所以导致了 无效率的增长和“政绩工程”的出现。 (二)评估主体的单一化。政府在一定意义上讲 是一个垄断机构,对公共组织的评估不能只从政府
内部的自上而下来进行,这样很容易导致一些地方 政府只唯上不唯下、注重上级满意并不注重公众满

意。需要更多的民间机构(NGO)、媒体和民众的参 与,将自我评价与第三者评价相结合。
(三)政绩评估缺乏系统的评估体系或者模型。

等级标准为其提供技术保证。评估体系由评估框架
和评估指标体系两部分组成。评估框架是评估体系 的核心,而评估指标是具体化和可操作化的体现。 由于评估任务的完成最终体现为评估指标的测试

科学的政绩评估必须在规范和完善的评估体系框
架下进行,这一框架主要包括评估目的、价值取 向、评估对象、评估主体、评估要素与指标、评估 程序、评估监控与反馈。然而,从前述的研究讨论 可以看出,目前我国政绩评估系统的构建还处于理

值,因此,筛选评估指标和构建评估指标体系在整
个评估系统中占据了举足轻重的地位。评估指标的 确定是实施纯净评估的前提条件。 1.优化绩效评估指标体系的结构。评估指标体

论探索阶段,尚未能构建出一套系统的、可行的和
有效的政绩评估体系。 四、我国公共部门绩效评估的创新建议 近年来,我国各级政府持续进行行政管理体制

系包括“评估指标”和“评估标准”两项。“评估
指标”是指绩效目标的、即“要做什么”,解决的

改革,在变革观念、转变职能、高速组织结构和改 革行为方式的同时,积极借鉴和引进国际流行的新
的管理机制、管理技术和工具,努力提高政府的效 能,政府绩效评估由此走上了实践舞台。基于我国

是需要评价“什么”的问题。“评估标准”是指达 到“指标”的质量要求,即“怎么样才算做好”,解
决的是“怎样”、完成多少的问题,是评估绩效优 劣的基准,是实施评估的依据,是用以判断优劣的 尺度。指标体系具有层级结构:目标一维度一权

绩效评估中存在的问题,本文提出了创新公共部门 绩效评估的建议。
(一)制度保障是开展绩效评估的前提和基础,

数一一级指标一权数一二级指标等。各层指标和同 一层次指标之间共同构成一个立体的指标体系。

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l叠翟目巨譬圈2010年第9卷第7期
我国信用证下贸易融资银行风险的控制
口刘韩云

【摘要】本文结合当前国内外经济状况,以国际结算理论和国际贸易知识为基础,分析我国当前信用证类国际贸易融资业中 银行的风险与控制的现状及问题,并提出一定的解决策略。 【关键词】国际贸易;信用证;融资;风险 【作者单位】刘韩云,安阳工学院经济管理学院

一、信用证与国际贸易融资现状

用。

在国际贸易支付方式中,信用证是使用最广
泛、最重要,也是一直被视为相当安全的一种支

目前,信用证项下的国际贸易融资一般包括 以下五种类型:第一,开证额度。这是银行给与 进口商的授信。在信用证结算下,银行是信用中 介人。开证行代进口商承担了有条件的付款责任, 只要出口商满足了信用证的规定和要求,提交了 严格相符的全付单据,便可保证收回货款。第二, 设定一个标准,然后按是否达到标准以及达到标 准的程度给每期指标赋值的方法,有递减赋值和 加减赋值两种。②等级赋值:按照达到指标标准 的程度分若干个等级,并按给每个等级打分的方 法,分为实质赋值与形式赋值、等矩赋值与不等 矩赋值、弹性赋值与刚性赋值等形式。③常规赋 值:按照事先的约定,给每个纯净指标赋值。④ 对于一些具体的相对重大或创新性的工作成果, 即亮点业绩,直接赋予较大分值。 【参考文献】
1.毛寿龙.西方政府的治道变革[M】.北京:中国人民 大学出版社.1998 2.卓越.公共部门绩效评估[M】.北京:中国人民大学 出版社.2004 3.刘旭涛.政府绩效管理制度、战略与方法【M】.北 京:机械工业.2003:51~369 4.夏书章.行政效率研究[M】.广州:中山大学出版社,
1996

付手段。以信用证方式结算的贸易额占世界贸易
总额的90%以上,我国80%以上的对外贸易采用

信用证方式。信用证结算是国际贸易结算的最主 要方式,已经被各国银行和绝大多数企业普遍使 2.绩效评估指标体系的量化。指标结构设计出 来后,还要进行指标体系的量化。绩效指标体系 的量化主要包括加权、赋值、确定评价等级和相 应的等级评价标准等方面。量化并不是设定绩效 指标的目标,可验证才是真正的目标,试图将所 有的绩效表现都用数字来衡量既不可能,也没必 要。在很多情况下,有意义的纯净指标是可以描
述的,但这些描述必需是通过某种途径可以进行

验证的。因此,量化并不是对所有的纯净指标, 但所有的绩效指标必须做到可以验证是必需的和 可行的。对于确实难以量化的部分,一般采取好、 较好、一般和差等等设定档次的办法来评定,之 后再赋予每个档次固定的分会。做到“可以量化 的量化,不能量化的等级化”。(1)加权即分配权 数,权数就是重要程度。权重即绩效指标在评估 体系中的重要性或纯净指标在总分数中所应占的 比重,是每个纯净指标在整个指标体系中重要性 的体现。指标权数的确定包括比较法、德尔菲法、 层次分析法和主成分分析法等。(2)赋值是按照一 定的标准,根据指标之间的差异程度,给每个指 标赋予一定的分数。赋值的方法有:①标准赋值:

5.倪星。李晓庆.试论政府绩效评估的价值标准与指 标体系[J】.科技进步论坛,2004,9:7-9

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我国公共部门绩效评估创新研究
作者: 作者单位: 刊名: 英文刊名: 年,卷(期): 张泽, 张培 河北经贸大学公共管理学院 产业与科技论坛 ESTATE AND SCIENCE TRIBUNE 2010,09(7)

参考文献(5条) 1.倪星;李晓庆 试论政府绩效评估的价值标准与指标体系 2004 2.夏书章 行政效率研究 1996 3.刘旭涛 政府绩效管理制度、战略与方法 2003 4.卓越 公共部门绩效评估 2004 5.毛寿龙 西方政府的治道变革 1998

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