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贵州2015年上半年证券从业资格考试:证券公司的设立和主要业务试题


贵州 2015 年上半年证券从业资格考试:证券公司的设立和 主要业务试题
一、单项选择题(共 20 题,每题 3 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符 合题意) 1、下列关于备兑权证的说法中,错误的是() 。 A.由基础证券的发行人发行 B.所认兑的股票不是新发行的股票 C.行权不增加股份公司的股本 D.通常由投资银行发行 2、保险公司从事保险资金运用的,投资于银行活期存款、政府债券、中央银行 票据、 政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额,合计不低于本公司上 季末总资产的() 。 A.12% B.10% C.7% D.5% 3、按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是() 。 A.上市交易的股票 B.期货 C.上市交易的国债 D.上市交易的企业债券 4、关于关联交易,下列说法错误的是__。 A.关联交易主要作用是降低企业的交易成本,有利于实现利润的最大化 B.关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径 C.关联交易往往使中小投资者利益受损 D.在实际操作过程中,关联交易具有某些经济特性 5、某证券组合 2011 年实际平均收益率为 18%,当前的无风险利率为 6%,市场 组合的期望收益率为 15%,该证券组合的β值为 1.5。那么,该证券组合的特雷 诺指数为__。 A.0.06 B.0.08 C.0.10 D.0.12 6、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良 好的社会信誉,最近 3 年没有违法记录,注册资本不低于__亿元人民币。

A.1 B.2 C.3 D.5 7、从__形态看,国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和 服务价值与货物和服务净出口价值之和。 A.价值 B.产品 C.收入 D.实物 8、将半年期利率 y(或称“周期性收益率”)乘以 2 得到的年到期收益率与实际年 收益率的关系是__。 A.一样大 B.没有相关关系 C.前者较小 D.前者较大 9、__又被称为“跨期套利” 。 A.市场内价差套利 B.市场间价差套利 C.期现套利 D.跨品种价差套利 10、 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数 按加权平均法计算的股价指数是() 。 A.上证 30 指数 B.深圳综合指数 C.上证综合指数 D.深圳成分股指数 11、 《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的, 应当由承销团承销。 A.3000 万 B.5000 万 C.8000 万 D.1 亿 12、证券投资基金在美国被称为() 。 A.单位信托基金 B.证券投资信托基金 C.共同基金 D.信托基金

13、 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的 原则是() 。 A.即时交付 B.分期交付 C.货银对付 D.货银交付 14、 从__形态看,国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和 服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。 A.价值 B.产品 C.收入 D.实物 15、中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的() 。 A.上海证券交易所 B.上海众业公所 C.上海华商证券交易所 D.北平证券交易所 16、关于套利组合,下列说法中,不正确的是__。 A.该组合中各种证券的权数满足 x1+x2+…+xn=1 B.该组合因素灵敏度系数为零,即 x1b1+x2b2+…+xnbn=0 C.该组合具有正的期望收益率,即 x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)>0 D.如果市场上不存在(即找不到)套利组合,那么市场就不存在套利机会 17、股息的来源是公司的() 。 A.税前利润 B.税后利润 C.所有利润 D.公积金转增收益 18、公司型证券投资基金反映的是()关系。 A.产权 B.委托代理 C.债权债务 D.所有权 19、以下不属于金融期货合约的基础工具的是() 。 A.股价指数 B.债券 C.外汇 D.商业票据

20、下列影响股票投资价值的因素中,属于外部因素的是__。 A.公司净资产 B.公司的股利政策 C.股份分割 D.市场因素

二、多项选择题(共 15 题,每题 4 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以 上符合题意, 至少有 1 个错项。 错选, 本题不得分; 少选, 所选的每个选项得 0.5 分) 21、下面关于证券市场的叙述,正确的是__。 A.证券市场可分为有形市场和无形市场,无形市场的诞生是证券市场走向集 中化的重要标志之一 B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系 C.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流 动性而产生的市场 D.从风险的角度分析,证券市场也是风险的直接交换场所 22、证券发行市场的作用主要表现在__。 A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.为政府宏观部门调控经济提供了手段 C.为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化 D.形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化 23、金融时报证券交易所指数包括__。 A.综合精算股票指数 B.100 种股票交易指数 C.金融时报工业股票指数 D.FT-200 指数 24、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。 A.设立并持续经营 3 年以上(含 3 年) B.根据经营业务的范围,近 1 年净资本达到相应规定 C.最近 1 年流动资产余额不低于流动负债余额的 150% D.最近 1 年净资本不低于净资产的 50% 25、债券的投资收益主要来源于__。 A.债券的利息 B.债券的免税收入 C.债券的买卖价差 D.购买国债的国家奖励 26、新《公司法》规定__。

A.明确了关联交易的概念 B.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他 人不得利用关联关系侵占公司利益 C.利用关联交易致使公司遭受损害的,应当承担赔偿责任 D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对 该项决议行使表决权 27、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。 A.物价水平 B.经济增长 C.经济周期 D.经济政策 28、证券的发行方式有__。 A.上网发行 B.定向发行 C.招标发行 D.承购包销 29、 场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场,场外交易市场主要功 能是__。 A.场外交易市场是证券交易所的必要补充 B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发 行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 C.场外交易市场是证券发行的主要场所 D.场外交易市场是一个“开放”的市场,投资者可以与证券商当面直接成交 30、关于债券票面价值的叙述,正确的是__。 A.债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券 发行费用等因素综合考虑 B.票面金额定得较小,发行成本也就较小 C.票面金额定得较大,不利于小额投资者购买 D.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额 31、 《证券投资基金法》规定,下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定 的是__。 A.更换基金管理公司的高级管理人员 B.基金扩募或者延长基金合同期限 C.更换基金管理人、基金托管人 D.提前终止基金合同 32、我国目前的证券发行制度实行核准制,并配之以__。 A.网络公示制度 B.发行审核制度

C.保荐制度 D.连带责任制度 33、某上市公司 2008 年利润总额为 6800 万元,年末股本总数为 13000 万股,所 得税率为 33%,上年滚存利润为 7100 万元。按规定提取 10%法定盈余公积金, 10%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配,则__。 A.每股收益(摊薄)为 0.35 元/股 B.提取法定盈余公积金为 455.6 万元 C.提取任意盈余公积金为 227.8 万元 D.共最多可派发的现金红利额 10744.8 万元 34、指数基金的优势是__。 A.可以作为避险套利的工具 B.管理费较低,尤其交易费用较低 C.可以完全消除投资组合的非系统风险 D.指数基金可获得市场平均收益率,可以为股票投资者提供比较稳定的投资 回报 35、关于信用风险,下列说法正确的是__。 A.信用风险又称违约风险,是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使 投资者遭受损失的风险 B.债券、优先股、普通股都可能有信用风险,但程度有所不同 C.信用风险是债券的主要风险 D.股票没有还本要求,普通股股息也不固定,但仍有信用风险,优先股股息 有缓付、少付甚至不付的可能


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