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战略性贸易政策在我国的适用性分析


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战略性贸易政策在我国的适用性分析
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连 郑西凤
- 摘 要 . 战略性贸易政策为不完全竞争下的国家干预提供了理论依据 " 并在发达国家政策实践中取得了一定成效 " 但它对 发展中国家的适用性一直备受争议 ! 本文分析了战略性贸易政策的实施条件及其对我国的适用性 " 并提出了相应的政策建议 ! - 关键词 . 战略性贸易政策 实施条件 适用性 " 中图分类 # ’:84 " 文献标识码 # / " 文章编号 # 012*34222 +*++5 ,+!3+883+*

以完全竞争和规模经济不变为基础的传统贸易理论认 为 ! 各国出口自己具有比较优势的产品而进口具有 比 较 劣 势 的产品 ! 贸易双方的福利都会增加 ! 根据这一理论 ! 发 达 国 家 主要出口工业制成品 ! 发展中国家出口原料等初级 产 品 " 然 而 !自 第 二 次 世 界 大 战 以 后 !要 素 结 构 和 需 求 结 构 相 似 的 发 达国家之间的产业内贸易不断增长 ! 这一现象用传 统 贸 易 理 论难以得到解释 " 在这种背景下 ! 以克鲁格曼 "#$%&’()* # 赫尔 普曼 +,-./’()* 等人为代表的经济学家提出了新贸易理论 ! 认 为不完全竞争和规模经济是当代国际贸易的基础 ! 产 业 领 域 普 遍 存 在 规 模 经 济 递 增 " 此 后 ! 布 兰 德 +0$()1-$* # 斯 潘 塞 +2/-)3-$*等人在此基础上提出了战略性贸易政策 " 战略性贸 易政策以产业组织论和博弈论为分析工具! 将规模收益递 增 #边 学 边 干 #研 究 开 发 以 及 企 业 间 的 战 略 对 立 等 因 素 成 功 的 包 含 进 来 !动 摇 了 传 统 自 由 贸 易 的 最 优 性 !为 政 府 在 国 际 贸易领域进行政策干预提供了新的理由 " 一 ! 战略性贸易政策的实施条件 战略性贸易政策在具体运用时需要满足多 方 面 的 条 件 ! 有 的 学 者 将 其 归 纳 为 两 类 $一 类 是 前 提 条 件 !另 一 类 是 约 束 或限制条件 " 前者是实施战略性贸易政策所必须具 备 的 ! 它 从根本上决定战略性贸易政策能否使用 % 后者则关 系 到 政 策 能否正确制定和收到预期效果 " 不完全竞争和规模经济是战 略性贸易政策产生的基础 ! 因而也是其实施的前提 条 件 和 必 要条件 ! 此外 ! 有效地实施这一政策还有其他一些约束条件 " ! 一 " 产业条件 ! 巴巴拉&斯潘塞在 ’ 贸易政策应该扶持什 么 (一 文 中 认 为 !战 略 性 贸 易 政 策 扶 持 的 产 业 应 具 有 以 下 特 点 $+4* 产业或潜在产业所获得的额外收益必须超过补贴的总 成本 %+5* 本国产业必须是面临着外国厂商的激烈竞争或潜在 竞争 ! 对本国产业的补贴要能迫使外国竞争对手削 减 计 划 生 产能力和产出 %+67 与出口相关的国内产业应该比外国竞争产 业 更 集 中 % "87 国 内 的 扶 持 政 策 不 应 引 起 要 素 价 格 上 升 得 过 高 % "97 本 国 产 业 相 对 外 国 竞 争 者 有 相 当 大 的 成 本 优 势 ! 增 加 生产会带来相当大的规模经济或学习经济 %"!7 具有研究开发 补贴和扶持效果的产业 ! 即该产业国内新技术向外 国 竞 争 厂 商的外溢量少 ! 或政府干预政策有助于把我国技术 转 移 给 本 国 厂 商 % ":7 研 究 开 发 投 入 和 资 本 投 入 比 重 高 的 产 业 ! 政 府 的 补贴和扶持政策能够有效增强本国厂商的国际竞争 力 ! 或 提 高外国厂商进入该行业的壁垒 " ! 二 " 高效的政府 ! 在战略性贸易政策的实施过程中 ! 政府 起着关键性的作用 " 首先 ! 它要求政府具有信息收集 ! 处理与 判断等方面的强大能力 " 政府需要收集有关各产业的充分信 息 !并 能 根 据 这 些 信 息 作 出 合 理 的 判 断 !选 择 合 适 的 产 业 给 予扶持 ! 并决定扶持的方式 # 范围和数量 " 其次 ! 它要 求 政 府

能独立进行决策 " 政府要不受各种特殊利益集团的 影 响 ! 从 国 民 福 利 出 发 !正 确 选 定 战 略 性 产 业 并 制 定 相 应 政 策 !否 则 不仅不能增加本国福利 ! 反而会引发严重的 ) 非生产性 寻 租 * 问题 ! 造成资源配置的低效率 " 此外 ! 战略性贸易政策的有效 实施还须假定政府干预的有效性 ! 即政府具有一定 的 权 威 和 管理经济的能力 ! 不存在政府干预失败问题 " !三 " 厂商的积极配合 ! 在确定战略性产业后 ! 政府会采取 一 定 的 保 护 或 支 持 措 施 !以 期 该 产 业 能 发 展 壮 大 !并 最 终 在 国际竞争中战胜国外竞争对手 " 然而 ! 这一立论的 前 提 是 受 保护的产业或厂商积极响应政府政策 ! 在规定的保 护 期 限 内 不断进取 ! 而不能产生对政府政策的依赖 " 一旦政 府 扶 持 政 策撤出后 ! 仍能保持强大的竞争力 " 即假定企业不存在 ) 道德 风险* 问题以及为寻求政府补贴而产生的非生产性寻租行 为" !四 " 不存在贸易报复 ! 战略性贸易政策能否取得预期效 果还取决于对方是否采取同样的干预政策 " 如果各国同时采 用战略性贸易政策 ! 会导致 ) 囚徒困境 * 局面的出现 " 这时 ! 贸 易双方的福利都会下降 ! 自由贸易政策成为最有利 的 选 择 " 但对不完全竞争市场的研究表明 ! 寡头垄断的市场 结 构 会 产 生 明 显 的 单 边 干 预 动 机 !因 为 如 果 本 国 奉 行 自 由 贸 易 !而 对 方进行贸易干预 ! 则本国福利会下降更多 " 二 ! 战略性贸易政策对我国的适用性 战略性贸易政策理论由发达国家学者提出 ! 并 在 发 达 国 家的政策实践中取得了成功 " 对于其是否适用于发展中国家 的问题 ! 学术界一直存在争论 " 一种观点认为战略 性 贸 易 政 策同样适用于发展中国家 ! 克鲁格曼是这种观点的 支 持 者 ! 他认为虽然一般来说发展中国家不具备普遍应用战略性贸 易政策条件 ! 但不可否认的情形下是可以应用该政 策 的 某 些 观点的 " 另一种观点认为 ! 由于政治体制的脆弱性 以 及 制 度 安排比发达国家差 ! 特殊利益集团左右贸易战略的 可 能 性 在 发展中国家更大 ! 反对战略性贸易政策的政治论点 在 发 展 中 国家具有更大的说服力 " 中国作为发展中国家既具有一般发展中国家的特点 " 又 具 有 其 特 殊 性 !表 现 在 中 国 是 转 型 国 家 !经 济 体 制 正 处 于 由 计划体制各市场体制转换的过程中 " 而战略性贸易政策的提 出是以西方成熟市场经济体制为隐含条件的 ! 市场 经 济 是 否 运行良好关系着政府能否获得有效的信息并据以制定相关 政 策 !同 时 还 会 影 响 企 业 对 政 府 政 策 的 配 合 程 度 !进 而 使 战 略性贸易政策的实施效果受到限制 " 因而在考察战略性贸易 政 策 对 我 国 的 适 用 性 时 !不 仅 要 看 前 提 条 件 是 否 具 备 !更 要 考察市场经济体制这一隐含条件 " !一 " 市场结构 ! 市场集中度是反映市场垄断与竞争程度

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- 收稿日期 . *++,3;<346 - 作者简介 . 从 连 ! 女 " # 郑西凤 !女 " " 中南财经政法大学 !

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#国际市场

的最基本的指标 ! 也是划分市场结构最主要的依据 " 一 般 而 言 ! 市场集中度越高 ! 少数几个企业支配市场的能力越 强 ! 竞 争程度越低 " 以 "#$ 指数为衡量指标 % 即某一市场中少数几个 最 大 企 业 市 场 占 有 率 之 和 &!根 据 美 国 学 者 贝 恩 的 定 义 ! 达 到 寡 占 产 业 的 最 低 集 中 度 要 求 为 ’() !"#* !’+) 或 *() ! "#, !*+) " 戚 聿 东 曾 对 -..’ 年 # -..+ 年 我 国 ’/ 个 大 行 业 "#,的平均值进行了计算 % 戚聿东 !-.., 年 & ! 根据其计算结果 ! "#,的平均值在 *() 以上的行业有 * 个 $ 石油和天然气开采业 %,0-() & % 石 油 加 工 及 炼 焦 业 %*+-.) & % 化 学 纤 维 制 造 业 %*--*)& % 煤气生产和供应业 %*(-0)& " 此外 ! 还有学者从小类产 业的角度对市场结构进行了更为细致的划分 " 结果 都 表 明 ! 我国确实存在一些市场集中度较高的产业 ! 这些产 业 具 有 寡 头垄断的市场结构 " 需要指出的是 ! 与发达国家相比 ! 我国产 业的集中水平明显偏低 ! 这意味着我国寡占行业的 企 业 数 目 可能较多! 这一定程度上会影响战略性贸易政策的应用效 果" !二 " 规模经济水平 ! 寡头垄断的市场结构只是战略性贸 易政策适用的前提条件之一 ! 关键还必须看寡占行 业 是 否 具 有规模经济效应 " 从我国 +(( 家最大工业企业的 行 业 分 布 来 看 ! 市场集中度与进入壁垒较高的行业 ! 进入 +(( 家 最 大 工 业 企业的数目也较多 " -..0 年 ! 交通运输设备制造 业 有 */ 家 企 业进入 +(( 家最大企业 ! 石油加工业有 0. 家 ! 石油和 天 然 气 开 采业有 -’ 家 ! 化学纤维制造业有 -( 家 " 这说明在我 国 集 中 度 较高的寡占行业 ! 其规模经济水平也较高 " 而且 ! 由于我国拥 有广阔的国内市场 ! 随着我国经济的发展和市场的 需 求 的 扩 大 ! 在市场规模的扩张上具有很大的潜力 " 尽管如此 ! 我们应 该注意到 ! 在计划经济体制基础上发展起来的中国 工 业 地 区 分割的现象较为严重 ! 阻碍这我国规模经济优势的 发 挥 " 这 要求进一步深化经济体制改革 ! 加大市场配置资源 的 力 度 ! 加强地区之间的经济联系 ! 促进市场份额向少数优 势 企 业 的 集中 " !三 " 体制条件 ! 当前 ! 我国正处于体制转轨时期 ! 在双重 体制下 ! 市场运行机制 % 市场主体行为 % 市场体系发育 程 度 等 都与发达国家存在差距 ! 这势必会影响到战略性贸 易 政 策 实 施的效果 " 但同时我们应看到 ! 在是我国经济体制 改 革 过 程 中 ! 市场主体适应市场的能力正逐渐增强 ! 表现在 $ 通 过 行 政 管 理 体 制 的 改 革 !政 府 在 转 换 职 能 %提 高 效 率 方 面 已 取 得 重 大 进 展 &作 为 市 场 经 济 的 重 要 组 成 部 分 !非 国 有 经 济 快 速 增 长 !非 国 有 企 业 在 国 民 经 济 中 发 挥 着 日 益 重 要 的 作 用 &国 有 企 业 也 纷 纷 走 向 市 场 !参 与 市 场 竞 争 !一 大 批 中 大 型 国 有 优 势正脱颖而出 & 包括商品必要素市场的市场体系已 经 初 步 建 立 并 发 展 起 来 !以 市 场 形 成 价 格 的 机 制 基 本 建 立 !价 格 在 很 大程度上反映了市场供求状况并对资源配置发挥了导向作 用 ’ 我国市场化改革从总体上看已经取得了显著成 效 ! 市 场 化的总体推进程度已达到 !() 以上 ! 正接近或达到 ( 准市场经 济 ) 国家 * 战略性贸易政策实施所要求的隐含条件 在 我 国 已 经基本具备 * 随着我国经济体制改革的进一步深化 ! 市 场 主 体 行 为 会 日 趋 规 范 !市 场 体 系 也 会 更 加 健 全 !这 将 为 战 略 性 贸易政策的推行创造更好的体制条件 * 三 ! 政策建议 从以上的分析可以看出 ! 战略性贸易政策 的 我 国 已 具 备 应 用 的 可 能 性 !但 在 具 体 运 用 时 !其 实 施 效 果 仍 会 受 到 各 种 因素的影响 * 这些不利因素一方面表现为战略性贸易政策的 前提条件和约束条件过于严格 ! 我国作为发展中国 家 难 以 很 好地满足 & 另一方面表现为我国作为经济体制转轨 国 家 ! 原 有的旧体制影响未能彻底消除 ! 而新体制尚未完全 建 立 ! 体 制条件会对政策实施效果造成影响 ! 这种影响又会 加 剧 满 足

前提条件和约束条件的困难 * 因而 ! 在运用战略 性 贸 易 政 策 理论指导我国政策实践时应小心谨慎 ! 特别要注 意 以 下 几 个 问题 * ! 一 " 在 #$% 框架下灵活运用战略性贸易政策 ! 在当前各 国 经 济 联 系 增 强 ! 贸 易 自 由 化 成 为 普 遍 趋 势 ! 我 国 加 入 123 的背景下 ! 要注意处理好实施战略性贸易政策与遵守 123 规 则的关系 * 一方面 ! 贸易政策的制定和实施要符 合 通 行 的 贸 易规则 ! 尽管避免贸易争端的发生 & 另一方面 ! 考虑 到 我 国 经 济实力和经济发展阶段 ! 可以适当的运用战略性 贸 易 政 策 对 某些产业进行适度的保护和支持 * 具体而言 ! 鉴于 123 在使 用关税 + 配额 % 补贴等方面的明确限制 ! 运用传统政 策 工 具 作 用 的 空 间 较 小 !因 而 应 注 意 政 策 工 具 的 多 样 化 !适 当 动 用 价 格 控 制 %反 倾 销 %政 府 采 购 政 策 也 能 起 到 保 护 和 支 持 战 略 性 产业发展的目的 " 此外 ! 作为发展中国家 ! 还可以利用 123 以 发展中国家的例外规定为本国贸易干预提供辩护 " ! 二 " 谨慎选择战略性产业作为政策支持对象 ! 战略性贸 易政策所扶持的产业不仅要具有寡头垄断的市场结构收益 递 增 的 行 业 特 征 !还 要 求 该 产 业 具 有 良 好 的 发 展 前 景 !并 在 国民经济中居于重要地位 " 同时 ! 受 123 规则的限制 ! 所选择 的产业范围不宜宽泛 ! 以尽可能减少贸易争端和 保 护 成 本 " 在 选 定 给 予 扶 持 的 产 业 后 !还 应 规 定 一 定 的 保 护 期 限 !扶 持 力度也不宜过大 ! 以避免该产业对国家政策的依 赖 和 企 业 的 寻租行为 " 对于我国而言 ! 作为后起国家 ! 可以借鉴 日 本 % 韩 国等国的经验 ! 在观察其产业成长模式和吸收其 先 进 技 术 的 基础上 ! 判断哪些产业可以通过扶持赶上甚至超 过 国 外 相 同 产业 " 一般认为 ! 汽车 % 半导体 % 数控机床等行业进入壁垒高 % 产 业 集 中 度 高 !在 我 国 市 场 需 求 广 阔 !具 有 潜 在 的 规 模 经 济 效 应 !而 且 这 些 行 业 对 推 动 我 国 技 术 进 步 %促 进 我 国 产 业 结 构的升级和优化具有重要作用 ! 而可以作为战略 性 产 业 予 以 扶持 " !三"进 一 步 深 化 经 济 体 制 改 革 " 促 进 市 场 主 体 行 为 的 规 范化和合理化 ! 尽管我国的市场化改革取得了一 定 成 效 ! 市 场主体适应市场的能力逐渐增强 ! 战略性贸易政 策 实 施 的 条 件也得到基本满足 ! 但市场主体的一些不理性行 为 仍 会 影 响 到 政 策 实 施 效 果 !表 现 在 $国 有 企 业 改 革 尚 未 取 得 实 质 性 进 展 !政 企 不 分 的 现 象 仍 然 存 在 !一 部 分 企 业 对 政 府 政 策 仍 有 较 强 的 依 赖 性 &政 府 宏 观 调 控 尚 不 健 全 !以 行 政 手 段 干 预 市 场 的 情 况 时 有 发 生 !政 府 信 息 来 源 分 散 !缺 乏 整 体 性 和 实 效 性 ! 政策制定效率低下 " 这些因素都使得政策的 制 定 和 实 施 受到限制 " 这要求在加大国有企业改革力度的同 时 ! 加 强 法 律 和 制 度 建 设 !通 过 对 企 业 竞 争 行 为 的 规 范 !保 证 市 场 的 健 康 有 序 运 行 &对 企 业 建 立 相 应 的 约 束 和 激 励 机 制 !防 止 企 业 非 生 产 性 寻 租 行 为 的 产 生 &加 强 民 主 建 设 !提 高 政 府 决 策 的 透明度和科学性 ! 避免滥用政府权力和腐败的滋生 " " 参考文献 " .-/ 王允贵 !#$% 与中国贸易发展战略 .40! 北京 # 经济管理 出版社 "&’’&! .00 胡昭玲 ! 战略性贸易政策的理论与实践研究 .40! 天津南 开大学出版社 "&’’&! .’0 许 统 生 ! 战 略 性 贸 易 政 策 模 型 研 究 .40! 北 京 # 经 济 管 理 出版社 "()))! .*0 郭克莎 ! 对中国外贸战略 与 贸 易 政 策 的 评 论 .50! 国 际 经 济评论 "&’’*!)$ (’! .+0 邹 玲 !战略性贸易政策与发展中国家高技术产业发 展 .50! 闽西职业大学学报 !&’’*"+! # 责编 " 陆 帆 $

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