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江西省期货从业资格:股指期货投机与套利交易试题


江西省期货从业资格:股指期货投机与套利交易试题
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、分立的说法,不正确的是() 。 A.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C.期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除 D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继 2、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议。 A.交易完成 15 日 B.交易完成 30 日 C.收到结算报告的当天 D.期货经纪合同约定的时间 3、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你 觉得()可能会被期货公司录用。 A.张某专科毕业,从事期货业务 10 余年 B.王某获得法学硕士学位,毕业后一直从事律师行业 C.黄某本科学历,在期货公司从事期货业务达 5 年之久 D.李某曾经担任某期货公司的董事,但尚未获得期货从业人员资格 4、在我国,有 1/3 以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时() 。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会 5、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是() 。 A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 6、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是() 。 A.服务周到 B.技能熟练 C.诚实信用 D.小心谨慎 7、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订) 》 ,情节轻微,且没有造成严重 后果的,处理方式为() A.予以当面批评 B.予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出 C.予以公开谴责 D.向公安部门举报 8、假定年利率为 8%,年指数股息率为 1.5%,6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4 月 1 日的现货指数为 1600 点。又假定买卖期货合约的手续费为 0.2 个指数点,市场冲击成
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本为 0.2 个指数点; 买卖股票的手续费为成交金额的 0.5%, 买卖股票的市场冲击成本为 0.6%; 投资者是贷款购买,借贷利率为成交金额的 0.5%,则 4 月 1 日时的无套利区间是__。 A.[1606,1646] B.[1600,1640] C.[1616,1656] D.[1620,1660] 9、下面关于投机说法错误的是__。 A.投机者承担了价格风险 B.投机的目的是获取较大的利润 C.投机者主要获取价差收益 D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 10、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金, 也没有自行平仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行平仓,发生费用为 X,同时产生损失 Y,则下列说法正确的是() 。 A.企业承担损失 Y,期货公司承担费用 X B.期货公司承担费用 X 和损失 Y C.企业承担费用 X,期货公司承担损失 Y D.企业承担费用 X 和损失 Y 11、期货交易和交割的时间顺序是__。 A.同步进行 B.通常交易在前,交割在后 C.通常交割在前,交易在后 D.无先后顺序 12、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属() 。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货投资者保障基金 D.风险准备金 13、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手, 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎, 将丁某卖出指令敲成 “买 入” ,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日,该白糖合约价格下跌至 600 元,交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约,将透支的 3000 元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 丁某的损失应当由 ()承担。 A.丁某 B.小王 C.期货公司 D.期货公司和丁某 14、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发 现甲有若干地方不太符合标准, 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准, 给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料,请回答以下问题。] 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。 A.期货公司会员
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B.期货业协会 C.期货交易所 D.证监会 15、期货公司高级管理人员在申请任职资格时,必须提交()名推荐人的书面推荐意见。 A.3 B.2 C.5 D.1 16、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 A.配额 B.依法征税 C.许可证 D.审核 17、__是在图中按时间等分,将每分钟的最新价格标出的图示方法,它随着时间延续就会形 成一条弯弯曲曲的曲线。 A.闪电图 B.K 线图 C.分时图 D.竹线图 18、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。 A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有 关系进行业务垄断 D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 19、下列可以从事期货交易的是() 。 A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员 20、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限 制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。 A.5 B.10 C.20 D.30 21、统一、严格的监管。 A.英国 B.新加坡 C.美国 D.日本 22、 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问, 其向期货交易所总
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经理报告并申请批准,该总经理() 。 A.不准许该副总经理兼职 B.可以批准该副总经理兼职 C.无权批准该副总经理兼职 D.可以助其以调用的形式进行兼职 23、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手, 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎, 将丁某卖出指令敲成 “买 入” ,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日,该白糖合约价格下跌至 600 元,交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约,将透支的 3000 元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 如果丁某要提起诉 讼,应当以()为被告。 A.期货公司 B.期货公司营业部 C.小王 D.期货公司和小王 24、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()年。 A.3 B.5 C.10 D.20 25、沪深 300 股指数的基期指数定为__。 A.100 点 B.1000 点 C.2000 点 D.3000 点 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有() 。 A.代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.收付、存取或划转期货保证金 D.挪用客户的期货保证金 2、反向市场牛市套利的市场特征有__。 A.现货价格高于期货价格 B.只要价差扩大,就可获利 C.获利潜力巨大,风险有限 D.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 3、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有() 。 A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前 闭市等必要的风险处置措施 B.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何 费用
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4、期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第 70 条处罚。 A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用 资金 C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权 益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营 业部集中统一管理规定 5、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部门 6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证 遗失,对此,期货公司应当() 。 A.在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B.请求中国证监会公告声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.公告期满后向中国证监会重新申领 7、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有() 。 A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司监事会主席以外的监事 8、从事期货交易活动,应当() 。 A.公平 B.公开 C.公正 D.诚实信用 9、在下列国家中,__有玉米期货交易。 A.日本 B.阿根廷 C.法国 D.南非 10、关于预计负债说法正确的() A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债 B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公 司相应增加负债金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公 司相应核减净资本金额
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11、未决仲裁等或有负债的() 。 A.性质 B.涉及金额 C.可能发生的损失 D.预计损失的会计处理情况 12、 交易所对会员结算完成后, 将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据, 包括__, 期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。 A.会员当日平仓盈亏表 B.会员当日成交合约表 C.会员当日持仓表 D.会员资金结算表 13、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。 A.成交量 B.成交价 C.持仓量 D.最高价与最低价、开盘价与收盘价 14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列 几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是() 。 A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年 B.乙取得博士学位,曾经在银行工作 5 年,准备参见期货从业人员资格考试 C.丙大专毕业,曾经在某公司担任 10 年的会计 D.丁本科毕业,此前从事了 6 年的律师工作,现已具有期货从业人员资格 15、基金托管人的主要职责包括__。 A.接受基金管理人委托,保管信托财产 B.计算信托财产本息 C.签署基金管理机构制作的决算报告 D.基金收益的分配和本金的偿还 16、期货合约的价格形成方式有__。 A.公开喊价方式 B.配对交易方式 C.连续竞价方式 D.计算机撮合成交方式 17、甲期货公司共有 l0 家营业部,现有净资产 5000 万元,资产调整值为 100 万元,负债调 整值为 200 万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的 保证金数额达到 1000 万元,该期货公司客户权益总额为 10 亿元。根据以上数据,回答下列 问题: 甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。 A.净资本最低限额 B.净资本占客户权益总额的比例 C.净资本与净资产的比例 D.净资本按照营业部数量平均结算额 18、当履行期货期权合约后,__。
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A.看涨期权的买方持有多头期货头寸 B.看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C.看跌期权的买方持有空头期货头寸 D.看跌期权的卖方持有多头期货头寸 19、 套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约, 从而在期 货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制,以规避价格波动风险的一种交易方式。 A.品种相同或相关 B.数量相等或相当 C.方向相同 D.月份相同或相近 20、业务活动、财务状况等进行检查。 A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 21、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定,以下表述正确的是__。 A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法,控制市场风险 B.套期保值交易头寸实行审批制,其持仓也受限制 C.交易所调整限仓数额须经理事会批准,报中国证监会备案后实施 D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额 22、期货公司申请设立营业部,应当具备()条件。 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近 1 年内未因违法违规经营受到行政处 罚或者刑事处罚 B.申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准 C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 23、下列关于中国证监会的表述中正确的有() 。 A.依法对期货公司进行监督管理 B.无权对期货公司分支机构进行监督管理 C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 24、在平仓阶段,期货投机者应该掌握的原则是__。 A.掌握限制损失和滚动利润 B.金字塔式买入卖出 C.灵活运用止损指令 D.制订交易的计划 25、会员制期货交易所会员享有的权利包括() 。 A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开临时会员大会 D.按规定转让会员资格

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